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        企業合規管理知識(五)流程管控清單

        時間:2023-10-27 18:23:34來源:湖南省港航水利集團有限公司 作者:企業管理部
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        流程管控清單,是指在企業業務流程和管理流程基礎上,將合規要求融入到具體流程環節,并將合規管理措施嵌入流程中形成的操作規范。其目的在于通過識別合規風險,并在業務流程管控中設置關鍵風控節點,整體把控企業各業務流程涉及的風險。

        在編制流程管控清單時,可從以下幾點出發:

        首先,結合業務實際。流程管控清單是在已經完成合規義務及合規風險清單、崗位合規職責清單梳理基礎上,為了更好地將識別出的合規義務與現有管理體系相結合,將風險所涉部門、各部門合規要點以及對應管控措施進行梳理的流程規范。因此,需要重點參考已經形成的業務流程圖,細化主要合規風險業務流程,對應負責部門、不同節點合規風險設置管理節點和審批要求等,提取針對性的管控措施。

        其次,堅持全面覆蓋。流程管控清單需要包含業務流程、關鍵事項、工作成果、主責部門、執行部門、監督部門等內容,流程管控清單的制作應覆蓋企業所有業務領域、部門、分子公司、員工,貫穿決策、執行、監督全流程,促使企業合規管理做到全員參與,人人有責。

        另外,保持動態更新。流程管控清單應與合規義務清單、風險清單、崗位合規職責清單內容相對應,并根據這三張清單調整及時完成動態更新。例如,如果企業內部對于部門職責、業務方向等進行了調整,相應管理節點也要隨之變更,或合規部門在流程實施過程中發現新的情況,應當及時與業務部門聯系,掌握明確的流程變化信息,修改和完善流程管控清單。

        責編:陳南松

        來源:湖南省港航水利集團有限公司

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